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北京天首中基协会员资格被取消
发布时间: 2021-09-09 13:54 已有 15 人次浏览
本报长沙讯 9月8日,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)官网相关公告显示,北京天首投资管理有限公司(以下简称“北京天首”)因从事违法违规行为,获纪律处分决定书。
相关罚单显示,北京天首主要违法违规事实(案由)为部分产品募集完毕后未按规定向协会备案;通过关联机构出具收购函和履约担保函的方式向投资者承诺本金不受损失或最低收益;向非合格投资者募集资金;未如实填写并及时更新私募基金管理人登记备案信息,且未及时向协会报告重大事项;未配合协会的自律检查工作,未按要求提交自律检查材料。
对于上述违法违规行为,中国证券投资基金业协会根据《基金法》第一百一十一条第三项,《私募基金监管办法》第二十九条,《会员管理办法》第四条,《纪律处分实施办法(试行)》第五条规定,取消北京天首会员资格,撤销北京天首管理人登记。
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